單項選擇題假定08年6月12日,某支行發(fā)生了下列人民幣業(yè)務(wù),不屬于大額交易的是()。

A、甲公司劃款給天一貿(mào)易公司人民幣154萬元,劃款給**五金店人民幣46萬元
B、乙公司劃款給李某個體工商戶100萬元
C、丁某持本人活期存折柜面人民幣現(xiàn)金取款2筆,賬號1取款12萬元,賬號2取款10萬元
D、丙公司收到他行某房產(chǎn)公司劃款人民幣200萬元


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2.單項選擇題金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,首先應(yīng)該進(jìn)行()。

A、客戶風(fēng)險等級劃分
B、大額交易報告
C、可疑交易報告
D、客戶身份識別

3.單項選擇題柜員在受理業(yè)務(wù)過程中除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外還可以采取措施,識別或者重新識別客戶身份但不包括以下()。

A、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
B、回訪客戶
C、要求客戶提供承諾證明
D、向公安、工商行政管理等部門核實

4.單項選擇題營業(yè)機構(gòu)接收境外匯入款時,發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所三項信息中任何一項缺失的應(yīng)該作如下()處理。

A、先向境外金融機構(gòu)要求補充信息,再入賬。
B、可先行入賬,再向境外金融機構(gòu)要求補充信息。
C、不得入賬,直接原路退回。
D、先掛賬,待查實后再入賬。

最新試題

支行行長參與下列哪一項業(yè)務(wù)的現(xiàn)場調(diào)查?()

題型:單項選擇題

根據(jù)《上海銀行代理個人金交所貴金屬業(yè)務(wù)管理辦法》,上海銀行以“()”指標(biāo)衡量客戶風(fēng)險。

題型:填空題

上海銀行零存整取定期儲蓄存款、教育儲蓄存款已發(fā)生一次漏存,下一次存入后必須進(jìn)行“()”,如果剩余期數(shù)不足的,則不得進(jìn)行續(xù)存。

題型:填空題

根據(jù)《上海銀行個人住房貸款授信工作規(guī)程》,房屋共有人中有(),原則上應(yīng)剔除份額,審慎核定貸款成數(shù)。

題型:填空題

以下對貸款分類的描述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

對于貸后檢查發(fā)現(xiàn)集團(tuán)重大不利變化,應(yīng)及時采取措施有()。

題型:多項選擇題

上海銀行負(fù)責(zé)發(fā)布經(jīng)確認(rèn)的關(guān)聯(lián)方名單的行內(nèi)機構(gòu)是()。

題型:單項選擇題

上海銀行保存客戶身份資料和交易記錄的期限要求描述不正確的是()。

題型:單項選擇題

各經(jīng)營單位受理固定資產(chǎn)貸款申請及有關(guān)文件資料后,應(yīng)根據(jù)授信金額大小、項目復(fù)雜程度等情況,指定專人或組織項目評估小組,按照《上海銀行授信業(yè)務(wù)送審操作規(guī)程(暫行)》(上海銀行審【2004】1號)和該行對公授信業(yè)務(wù)送審質(zhì)量要求中對固定資產(chǎn)貸款調(diào)查的要求,開展盡職調(diào)查工作。其中關(guān)于貸款項目的情況,包括()。

題型:多項選擇題

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》提出進(jìn)一步健全規(guī)范地方政府舉債融資機制,以下哪一項屬于合法合規(guī)的地方政府舉債融資行為()。

題型:單項選擇題