多項(xiàng)選擇題規(guī)章制度的審查依據(jù)包括()。

A.全國(guó)人大發(fā)布的法律、法令
B.國(guó)務(wù)院及各部門頒布的法規(guī)、規(guī)章
C.地方人大、政府部門制定的法規(guī)、規(guī)章
D.山東省農(nóng)村信用社聯(lián)合社制定的規(guī)章制度


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1.多項(xiàng)選擇題合規(guī)工作的執(zhí)行,是市聯(lián)社所有單位(部門)及其員工的職責(zé)工作,其主要內(nèi)容包括()。

A.直接參與業(yè)務(wù)程序
B.申報(bào)制度
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.及時(shí)解決合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2.多項(xiàng)選擇題合規(guī)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)履行的職責(zé)包括()。

A.擬定合規(guī)計(jì)劃。根據(jù)全*市年度合規(guī)計(jì)劃,結(jié)合該單位(部門)實(shí)際情況,擬定該單位(部門)年度合規(guī)工作計(jì)劃
B.負(fù)責(zé)上級(jí)部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示的貫徹落實(shí)
C.負(fù)責(zé)審查、評(píng)估與提示該單位(部門)規(guī)章制度、操作規(guī)程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.負(fù)責(zé)對(duì)該單位(部門)擬送合規(guī)部門審查的規(guī)章制度、操作規(guī)程,對(duì)提交材料的齊全性、合規(guī)性、制度間銜接性方面進(jìn)行初步審查并簽署意見

3.多項(xiàng)選擇題合規(guī)部應(yīng)履行的職責(zé)包括()。

A.就合規(guī)問題對(duì)員工進(jìn)行教育,對(duì)內(nèi)部合規(guī)問題提供咨詢
B.采用一定計(jì)量方法對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)試,及時(shí)向省聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化、已發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題和缺陷以及糾正措施等
C.制定合規(guī)方案,確定該部門的工作計(jì)劃,明確合規(guī)政策和程序的實(shí)施與評(píng)審,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與測(cè)試。對(duì)市聯(lián)社制定的制度、公文的合規(guī)性進(jìn)行把關(guān)組建合規(guī)部門,配備合規(guī)人員,確保其有效運(yùn)作
D.負(fù)責(zé)制定、適時(shí)修訂合規(guī)制度、辦法,報(bào)經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行

4.多項(xiàng)選擇題監(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)有監(jiān)督責(zé)任,其應(yīng)履行的職責(zé)包括()。

A.監(jiān)督理事會(huì)和高級(jí)管理層合規(guī)職責(zé)的履行情況
B.監(jiān)督理事會(huì)的決策是否合規(guī)
C.組建合規(guī)部門,配備合規(guī)人員,確保其有效運(yùn)作
D.對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的理事、高級(jí)管理層人員提出罷免建議

5.多項(xiàng)選擇題高級(jí)管理層在合規(guī)部門的協(xié)助下,負(fù)責(zé)該單位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理,其應(yīng)履行的職責(zé)包括()。

A.監(jiān)督理事會(huì)的決策是否合規(guī)
B.負(fù)責(zé)制定、適時(shí)修訂合規(guī)制度、辦法,報(bào)經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行
C.貫徹執(zhí)行合規(guī)制度、辦法。發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí),及時(shí)采取補(bǔ)救辦法,并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任
D.組建合規(guī)部門,配備合規(guī)人員,確保其有效運(yùn)作

6.多項(xiàng)選擇題農(nóng)村信用社應(yīng)倡導(dǎo)和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化?()

A.樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的觀念
B.設(shè)定“主動(dòng)合規(guī)”的基調(diào)
C.培養(yǎng)員工的合規(guī)意識(shí)
D.強(qiáng)化“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念及強(qiáng)調(diào)“有效互動(dòng)”

7.單項(xiàng)選擇題監(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)有監(jiān)督責(zé)任,下列哪一項(xiàng)不是它應(yīng)履行的職責(zé)?()

A.監(jiān)督理事會(huì)和高級(jí)管理層合規(guī)職責(zé)的履行情況
B.對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的理事、高級(jí)管理層人員提出罷免建議
C.調(diào)查經(jīng)營(yíng)中的異常情況,并可要求合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門協(xié)助
D.審議批準(zhǔn)高級(jí)管理層提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告,并對(duì)商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)

8.單項(xiàng)選擇題董事會(huì)應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任,下列哪一項(xiàng)不屬于其應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)?()

A.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人,并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性
B.審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策,并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施
C.審議批準(zhǔn)高級(jí)管理層提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告,并對(duì)商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià),以使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決
D.授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)或?qū)iT設(shè)立的合規(guī)管理委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督

9.單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列哪一項(xiàng)不屬于它應(yīng)履行的基本職責(zé)?()

A.審核評(píng)價(jià)商業(yè)銀行各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性,組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂
B.每年向董事會(huì)提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告,報(bào)告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會(huì)成員判斷高級(jí)管理層管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性
C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
D.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性,為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

10.單項(xiàng)選擇題高級(jí)管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列哪一項(xiàng)不是它的合規(guī)管理職責(zé)?()

A.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人,并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性
B.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策,確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施,并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
C.每年向董事會(huì)提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告,報(bào)告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會(huì)成員判斷高級(jí)管理層管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性
D.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃,包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

最新試題

合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列哪一項(xiàng)不屬于它應(yīng)履行的基本職責(zé)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

農(nóng)村信用社應(yīng)倡導(dǎo)和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化?()

題型:多項(xiàng)選擇題

問責(zé)機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的,應(yīng)將決定電話告知被調(diào)查的問責(zé)對(duì)象。

題型:判斷題

什么是“合規(guī)文化”?

題型:?jiǎn)柎痤}

監(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)有監(jiān)督責(zé)任,其應(yīng)履行的職責(zé)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

市聯(lián)社各職能部門,各基層信用社及員工有下列哪些情形的,應(yīng)實(shí)施問責(zé)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)問責(zé)必須堅(jiān)持哪些原則?

題型:?jiǎn)柎痤}

在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi),調(diào)查組把復(fù)核調(diào)查報(bào)告及擬處理意見報(bào)市聯(lián)社,由市聯(lián)社作出最終決定。

題型:判斷題

合規(guī)部應(yīng)履行的職責(zé)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)工作的執(zhí)行,是市聯(lián)社所有單位(部門)及其員工的職責(zé)工作,其主要內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題