A.直接參與業(yè)務(wù)程序
B.申報(bào)制度
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.及時(shí)解決合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

A.擬定合規(guī)計(jì)劃。根據(jù)全*市年度合規(guī)計(jì)劃，結(jié)合該單位（部門）實(shí)際情況，擬定該單位（部門）年度合規(guī)工作計(jì)劃
B.負(fù)責(zé)上級(jí)部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示的貫徹落實(shí)
C.負(fù)責(zé)審查、評(píng)估與提示該單位（部門）規(guī)章制度、操作規(guī)程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.負(fù)責(zé)對(duì)該單位（部門）擬送合規(guī)部門審查的規(guī)章制度、操作規(guī)程，對(duì)提交材料的齊全性、合規(guī)性、制度間銜接性方面進(jìn)行初步審查并簽署意見

A.就合規(guī)問題對(duì)員工進(jìn)行教育，對(duì)內(nèi)部合規(guī)問題提供咨詢
B.采用一定計(jì)量方法對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)試，及時(shí)向省聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化、已發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題和缺陷以及糾正措施等
C.制定合規(guī)方案，確定該部門的工作計(jì)劃，明確合規(guī)政策和程序的實(shí)施與評(píng)審，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與測(cè)試。對(duì)市聯(lián)社制定的制度、公文的合規(guī)性進(jìn)行把關(guān)組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運(yùn)作
D.負(fù)責(zé)制定、適時(shí)修訂合規(guī)制度、辦法，報(bào)經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行

A.監(jiān)督理事會(huì)和高級(jí)管理層合規(guī)職責(zé)的履行情況
B.監(jiān)督理事會(huì)的決策是否合規(guī)
C.組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運(yùn)作
D.對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的理事、高級(jí)管理層人員提出罷免建議

A.監(jiān)督理事會(huì)的決策是否合規(guī)
B.負(fù)責(zé)制定、適時(shí)修訂合規(guī)制度、辦法，報(bào)經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行
C.貫徹執(zhí)行合規(guī)制度、辦法。發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救辦法，并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任
D.組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運(yùn)作

A.樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的觀念
B.設(shè)定“主動(dòng)合規(guī)”的基調(diào)
C.培養(yǎng)員工的合規(guī)意識(shí)
D.強(qiáng)化“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念及強(qiáng)調(diào)“有效互動(dòng)”

A.監(jiān)督理事會(huì)和高級(jí)管理層合規(guī)職責(zé)的履行情況
B.對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的理事、高級(jí)管理層人員提出罷免建議
C.調(diào)查經(jīng)營(yíng)中的異常情況，并可要求合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門協(xié)助
D.審議批準(zhǔn)高級(jí)管理層提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，并對(duì)商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)

A.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性
B.審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施
C.審議批準(zhǔn)高級(jí)管理層提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，并對(duì)商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)，以使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決
D.授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)或?qū)ｉT設(shè)立的合規(guī)管理委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督

A.審核評(píng)價(jià)商業(yè)銀行各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂
B.每年向董事會(huì)提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，報(bào)告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會(huì)成員判斷高級(jí)管理層管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性
C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
D.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

A.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性
B.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
C.每年向董事會(huì)提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，報(bào)告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會(huì)成員判斷高級(jí)管理層管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性
D.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等