A.擬定合規(guī)計劃。根據(jù)全*市年度合規(guī)計劃，結合該單位（部門）實際情況，擬定該單位（部門）年度合規(guī)工作計劃
B.負責上級部門合規(guī)風險提示的貫徹落實
C.負責審查、評估與提示該單位（部門）規(guī)章制度、操作規(guī)程的合規(guī)風險
D.負責對該單位（部門）擬送合規(guī)部門審查的規(guī)章制度、操作規(guī)程，對提交材料的齊全性、合規(guī)性、制度間銜接性方面進行初步審查并簽署意見

A.就合規(guī)問題對員工進行教育，對內(nèi)部合規(guī)問題提供咨詢
B.采用一定計量方法對合規(guī)風險進行監(jiān)測和測試，及時向省聯(lián)社領導報告合規(guī)風險狀況的變化、已發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題和缺陷以及糾正措施等
C.制定合規(guī)方案，確定該部門的工作計劃，明確合規(guī)政策和程序的實施與評審，合規(guī)風險與測試。對市聯(lián)社制定的制度、公文的合規(guī)性進行把關組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運作
D.負責制定、適時修訂合規(guī)制度、辦法，報經(jīng)理事會批準后執(zhí)行

A.監(jiān)督理事會和高級管理層合規(guī)職責的履行情況
B.監(jiān)督理事會的決策是否合規(guī)
C.組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運作
D.對引發(fā)重大合規(guī)風險的理事、高級管理層人員提出罷免建議

A.監(jiān)督理事會的決策是否合規(guī)
B.負責制定、適時修訂合規(guī)制度、辦法，報經(jīng)理事會批準后執(zhí)行
C.貫徹執(zhí)行合規(guī)制度、辦法。發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時，及時采取補救辦法，并追究有關責任人的責任
D.組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運作

A.樹立“合規(guī)人人有責”的觀念
B.設定“主動合規(guī)”的基調(diào)
C.培養(yǎng)員工的合規(guī)意識
D.強化“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念及強調(diào)“有效互動”

A.監(jiān)督理事會和高級管理層合規(guī)職責的履行情況
B.對引發(fā)重大合規(guī)風險的理事、高級管理層人員提出罷免建議
C.調(diào)查經(jīng)營中的異常情況，并可要求合規(guī)負責人和合規(guī)部門協(xié)助
D.審議批準高級管理層提交的合規(guī)風險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價

A.任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性
B.審議批準商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施
C.審議批準高級管理層提交的合規(guī)風險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決
D.授權董事會下設的風險管理委員會、審計委員會或專門設立的合規(guī)管理委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督

A.審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂
B.每年向董事會提交合規(guī)風險管理報告，報告應提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風險的有效性
C.協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓
D.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導

A.任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性
B.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任
C.每年向董事會提交合規(guī)風險管理報告，報告應提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風險的有效性
D.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等

A.合規(guī)管理部門的組織結構和資源
B.合規(guī)風險管理計劃
C.合規(guī)風險識別和管理流程
D.合規(guī)風險評估