多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于同利豐業(yè)務(wù)的說法正確的有()

A.經(jīng)辦人員應(yīng)遵循行內(nèi)反洗錢、反恐怖融資與制裁合規(guī)管理相關(guān)規(guī)定與政策,簽約同利豐前應(yīng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別
B.客戶經(jīng)理審核資料無誤后,柜面經(jīng)理應(yīng)首先查詢客戶CCS等級(jí)
C.如CCS等級(jí)分類為禁止類,柜面經(jīng)理應(yīng)拒絕受理業(yè)務(wù)
D.如CCS等級(jí)分類為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),應(yīng)由客戶經(jīng)理對(duì)客戶進(jìn)行加強(qiáng)型盡職調(diào)查


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1.多項(xiàng)選擇題客戶部門負(fù)責(zé)營(yíng)銷、受理“同利豐”業(yè)務(wù),識(shí)別并留存客戶身份資料,并負(fù)責(zé)上報(bào)業(yè)務(wù)審批、協(xié)議簽訂、解約、“同利豐”協(xié)議等客戶資料的保管。其中,客戶身份資料包括但不限于()

A.加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(或營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件)
B."法定代表人身份證件復(fù)印件;"
C."授權(quán)文書原件和被授權(quán)人身份證件復(fù)印件;"
D."客戶開戶許可證復(fù)印件。"

2.多項(xiàng)選擇題同利豐業(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象包括()

A.增量同業(yè)結(jié)算客戶
B.所有的對(duì)公客戶
C.綜合收益較高的大型客戶
D.所有的個(gè)人客戶

3.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于單位結(jié)算賬戶大額資金交易電話查證的說法正確的有?()

A.對(duì)公賬戶單筆金額超過一百萬元(含一百萬元,當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局有明確規(guī)定的除外)的轉(zhuǎn)賬、匯劃,以及現(xiàn)金支付等,原則上應(yīng)進(jìn)行電話查證。
B.電話查證的記錄應(yīng)在交易憑證(有交易憑證,一般記載在交易憑證上)或《柜面重要事項(xiàng)登記簿》上記載。
C.電話查證無需通過協(xié)議等形式明確雙方的責(zé)任。
D.對(duì)于使用電子支付密碼的,以及單位正常的工資發(fā)放、繳納各類稅與費(fèi)、向財(cái)政支付、集團(tuán)客戶賬戶間資金歸集等性質(zhì)支付的,可不進(jìn)行查證。

4.多項(xiàng)選擇題開立單位結(jié)算賬戶基本存款賬戶時(shí),需要提供以下哪些資料?()

A.客戶身份證明文件原件及復(fù)印件
B.法定代表人(負(fù)責(zé)人)身份證件原件及復(fù)印件
C.企業(yè)法人客戶補(bǔ)充信息采集表
D.客戶經(jīng)理提供客戶是否被列入“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”的查詢結(jié)果

5.多項(xiàng)選擇題保證金()賬戶不能做沖正交易。

A.活期類
B.非標(biāo)類保證金
C.定期類
D.非定期類

最新試題

各級(jí)行應(yīng)采取有效措施,著力加強(qiáng)內(nèi)勤行長(zhǎng)管理能力、履職能力培養(yǎng)。通過()等多種形式,明確內(nèi)勤行長(zhǎng)的角色定位,剖析典型風(fēng)險(xiǎn)案(事)例,傳導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)防控要求,交流先進(jìn)工作經(jīng)驗(yàn),促進(jìn)內(nèi)勤行長(zhǎng)隊(duì)伍素質(zhì)和能力整體提升。

題型:多項(xiàng)選擇題

員工工作期間需穿著工裝,且著裝規(guī)范統(tǒng)一,實(shí)習(xí)員工(需佩戴實(shí)習(xí)號(hào)牌)無工裝的需著規(guī)范正裝(內(nèi)外廳、相同崗位人員著裝可分別按男女統(tǒng)一,孕婦可在柜臺(tái)玻璃等處貼特殊標(biāo)識(shí),或佩戴“準(zhǔn)媽媽”胸牌。如女員工因懷孕等特殊情況而無法穿著行服的,應(yīng)盡量穿著與行服顏色相近的服裝(有領(lǐng)有袖)。

題型:判斷題

核心網(wǎng)點(diǎn)全面開展各項(xiàng)銀行業(yè)務(wù),服務(wù)功能完備、輻射范圍寬廣,承接全行各條線業(yè)務(wù)在網(wǎng)點(diǎn)的落地工作。

題型:判斷題

客戶在辦理業(yè)務(wù)時(shí),大堂服務(wù)人員及時(shí)勸導(dǎo)、避免其他客戶進(jìn)入()區(qū)域的圍觀、等候行為(同行人員需征得客戶同意),有效保護(hù)客戶隱私。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在對(duì)非保本或浮動(dòng)收益型金融產(chǎn)品進(jìn)行介紹時(shí),可以使用“沒有風(fēng)險(xiǎn)”、“穩(wěn)賺”、“絕對(duì)沒問題”等類似用語。

題型:判斷題

骨干網(wǎng)點(diǎn)突出綜合化業(yè)務(wù)營(yíng)銷辦理功能,承接全行各條線業(yè)務(wù)在網(wǎng)點(diǎn)的落地工作。

題型:判斷題

內(nèi)部衛(wèi)生包括()等,整體環(huán)境整潔。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶在超柜等自助設(shè)備輸入密碼時(shí),大堂人員可以不回避,并全程代客戶操作機(jī)具、辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

按照客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦相應(yīng)的產(chǎn)品,充分(),無詆毀、貶低同業(yè)現(xiàn)象,無誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶現(xiàn)象。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

高柜服務(wù)區(qū)是指處理以現(xiàn)金為主的全部柜面業(yè)務(wù)的區(qū)域,包括封閉的高柜及貴賓服務(wù)柜口。

題型:判斷題