A．8%
B．10%
C．15%
D．20%
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．限制業(yè)務活動
B．責令暫停部分業(yè)務
C．撤銷其有關業(yè)務許可
D．指定其他機構(gòu)托管、接管
A．自營權益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的100%
B．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D．持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
A．為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D．按對客戶融資規(guī)模的5%計算風險準備
A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
A．在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準
B．證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者
C．在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
D．美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
A．80%
B．90%
C．100%
D．120%
A．100，50
B．200，100
C．200，50
D．300，100
A．10
B．15
C．20
D．30
A．1
B．2
C．3
D．4
A．10
B．15
C．20
D．25
最新試題
證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（）
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務活動。（）
《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。（）
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。（）
證券評級機構(gòu)應當對評級標準嚴格保密。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。（）
證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）