不定項選擇會計師事務所申請證券許可證,應當符合的條件是()。

A.依法成立3年以上,內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行,執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好,在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
B.60周歲以內注冊會計師不少于40人
C.上一年度業(yè)務收入不低于800萬元
D.有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元,合伙會計師事務所凈資產不低于1000萬元


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2.不定項選擇證券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出機構應當區(qū)別情形,可以對其采取下列()措施。

A.限制業(yè)務活動
B.責令暫停部分業(yè)務
C.撤銷其有關業(yè)務許可
D.指定其他機構托管、接管

3.不定項選擇證券公司經營證券自營業(yè)務的,必須符合下列()規(guī)定。

A.自營權益類證券及證券衍生產品的合計額不得超過凈資本的100%
B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

4.不定項選擇證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規(guī)定是()。

A.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風險準備

5.不定項選擇證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括()。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C.凈資本與負債的比例不得低于10%
D.凈資產與負債的比例不得低于20%

6.不定項選擇關于證券公司的說法正確的是()。

A.在我國,設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準
B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者,也是證券市場重要的機構投資者
C.在我國,證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構,必須經證券監(jiān)督管理機構批準
D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

最新試題

證券評級機構從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()

題型:判斷題

證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的,在創(chuàng)新業(yè)務試點階段,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()

題型:判斷題

資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()

題型:判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。()

題型:判斷題

證券公司經營證券自營業(yè)務的,應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。()

題型:判斷題

為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()

題型:判斷題

證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()

題型:判斷題

證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。()

題型:判斷題

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務,不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。()

題型:判斷題