A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
B．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)自結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響
D．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

A．信息匯報(bào)制度，即證券公司的管理、經(jīng)營(yíng)、業(yè)績(jī)成果等信息要定期向股東報(bào)告
B．信息報(bào)送制度，即證券公司需按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求定期報(bào)送公司日常信息和年報(bào)信贏
C．信息公開(kāi)披露制度，即證券公司的基本信公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露
D．年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，將年報(bào)審計(jì)監(jiān)管作為對(duì)證公司非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段

A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行

A．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件
B．實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

A．變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B．設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)
C．變更公司章程中的一般條款
D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

A．協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

A．證券承銷(xiāo)與保薦
B．證券自營(yíng)
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀(jì)

A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券自營(yíng)
C．證券承銷(xiāo)與保薦
D．證券投資咨詢

A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品

A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B．有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度