A．依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風(fēng)險。切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B．開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)
C．證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D．業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理

A．具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人
B．凈資產(chǎn)不少于200萬元
C．資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年
D．最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，并且每年不少于500萬元

A．證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類
B．證券經(jīng)營機構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)
C．證券服務(wù)機構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機構(gòu)
D．證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準

A．代理委托人從事證券投資
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A．從事證券工作5年以上
B．取得證券公司高級管理人員任職資格
C．熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能
D．通過有關(guān)專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經(jīng)歷，或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上

A．注明所在正券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱
B．對投資收益作充分估計
C．用個人真實姓名
D．對投資風(fēng)險作充分說明

A．調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B．鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C．律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)
D．同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見