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      判斷題

      證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度,對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,告鈿期貨保證金安全存管要求。()

      答案:正確
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        證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi),各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。()

        答案:正確
      • 判斷題

        同時(shí)承銷(xiāo)多家發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉且發(fā)行尚未結(jié)束的,可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。()

        答案:錯(cuò)誤
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