A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
C、證券登記結(jié)算公司
D、行業(yè)協(xié)會(huì)

A．法律手段
B．經(jīng)濟(jì)手段
C．行政手段
D．市場(chǎng)手段

A．依法監(jiān)管原則
B．保護(hù)投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

A．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
B．以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
C．欺詐發(fā)行股票、債券罪
D．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

A．欺詐發(fā)行股票、債券罪
B．提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場(chǎng)罪

A．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
C．并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
D．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

A．發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定
B．發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
C．發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更
D．與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易

A．明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告
B．證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

A．停業(yè)整頓
B．托管
C．接管
D．行政重組和撤銷

A．化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
B．保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定
C．細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度
D．嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人