A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的 C．受他人指使、脅迫有違法行為且能主動交代違法行為的 D．違法后果未能造成惡劣影響的
A．行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者生重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的 B．嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的 C．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的 D．組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的
A．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動 B．對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券 C．從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務 D．違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
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