單項(xiàng)選擇題組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)履行。

A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo),說法正確的是()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確

最新試題

合規(guī)管理中,基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé),應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型:單項(xiàng)選擇題

基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心,以下做法中正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評價(jià)III.杜絕信息共享,實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要,對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理的意義不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人董事會可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

題型:單項(xiàng)選擇題