多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有()。

A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.為客戶提供咨詢服務(wù)
C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)
D.侵占客戶國債兌付金


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1.多項(xiàng)選擇題中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形之一時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過1億元
C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告
D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是()。

A.證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延
B.證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.在國家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半
D.如果交易時(shí)間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公告

3.多項(xiàng)選擇題證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的()。

A.融資保證金比例
B.融券保證金比例
C.維持擔(dān)保比例
D.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券登記，下述說法正確的有()。

A.證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C.證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為
D.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個(gè)環(huán)節(jié)

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，()實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。

A.保險(xiǎn)業(yè)
B.信托業(yè)
C.銀行業(yè)
D.證券業(yè)