多項選擇題下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為有()。
A.提供、傳播虛假信息
B.替客戶辦理賬戶開立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益
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1.多項選擇題證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()等。
A.委托買賣價格
B.證券代碼
C.委托買賣數(shù)量
D.資金賬號(或股東賬號)
2.單項選擇題()是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收、應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。
A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.連續(xù)凈額清算
D.集中凈額清算
3.單項選擇題對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的()時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
4.單項選擇題投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關系建立的過程不包括()。
A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關系
D.了解交易風險，按規(guī)定繳存交易結算資金
5.單項選擇題證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。
A、上市公司凈資產(chǎn)
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量
最新試題
證券交易所會員代表應當履行的職責有（）。
題型：多項選擇題
轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（）。
題型：多項選擇題
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
題型：多項選擇題
非交易性過戶主要有以下情況（）。
題型：多項選擇題
下列關于權證清算交收的說法中，正確的有（）。
題型：多項選擇題
證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)則包括（）。
題型：多項選擇題
按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，其主要股東應當具備的條件有（）。
題型：多項選擇題
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。
題型：多項選擇題
在公司董事會秘書空缺期間，公司應指定（）代行董事會秘書職責。
題型：多項選擇題
下列屬于證券交易所的競價原則的是（）。
題型：多項選擇題