多項選擇題境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。

A.繼承公證書
B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件
C.繼承人身份證原件及復印件
D.證券賬戶卡原件及復印件


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1.多項選擇題根據我國最新頒布的有關制度規(guī)定，下列各項中，()屬于證券經紀商從事證券經紀業(yè)務的禁止行為。

A.為客戶提供融資融券服務
B.將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報酬
C.對投資者進行風險教育、提出證券投資風險
D.提供內幕交易信息以提高客戶的投資收益

2.多項選擇題關于清算與交收，下列表述正確的有()。

A.清算完成資金的收付，交收實現(xiàn)證券的轉移
B.交收發(fā)生財產的實際轉移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續(xù)與完成

3.多項選擇題在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，下列說法正確的是()。

A.存管銀行根據證券公司的資金劃付指令辦理交易資金劃付
B.證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成
C.證券公司與客戶的資金清算交收，由證券公司獨立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成

4.多項選擇題境內自然人申請開立一般證券賬戶，需提供的材料有()。

A.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.住宅證明
C.單位介紹信或街道證明
D.本人有效身份證明文件及復印件

5.多項選擇題中國結算公司上海分公司對債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有()。

A.履約金比率由交易所設定，所有回購品種均采用同一比率
B.融資方結算參與人與融券方結算參與人均需按規(guī)定繳納履約金
C.履約金比率如有調整，已發(fā)生交易的履約金應追溯調整
D.中國結算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息

6.多項選擇題下列關于全國銀行間債券市場回購業(yè)務的描述，錯誤的是()。

A.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
B.回購交易單位為萬元，債券結算單位為元
C.回購期限不含首次交收日，含到期交收日
D.計算回購利息的基礎天數為360天

8.多項選擇題在證券經紀業(yè)務中，包含的要素包括()。

A.股票和債券的發(fā)行人
B.證券交易對象
C.證券經紀商和委托人
D.證券交易所

9.多項選擇題在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定()。

A.回購債券數量
B.到期交易凈價
C.回購期限
D.首期交易凈價

10.多項選擇題證券公司營銷渠道主要分為()。

A.直接營銷渠道
B.個人營銷渠道
C.間接營銷渠道
D.機構營銷渠道