多項(xiàng)選擇題證券公司營(yíng)銷(xiāo)渠道主要分為()。

A.直接營(yíng)銷(xiāo)渠道
B.個(gè)人營(yíng)銷(xiāo)渠道
C.間接營(yíng)銷(xiāo)渠道
D.機(jī)構(gòu)營(yíng)銷(xiāo)渠道


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1.多項(xiàng)選擇題凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是()。

A.防止風(fēng)險(xiǎn)積累
B.防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生
C.減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
D.簡(jiǎn)化操作手續(xù)

2.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須()。

A.仔細(xì)核對(duì)客戶(hù)身份
B.請(qǐng)客戶(hù)出示公證書(shū)
C.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
D.請(qǐng)客戶(hù)出示委托書(shū)

3.多項(xiàng)選擇題證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括()。

A.沒(méi)收違法所得
B.罰款
C.警告
D.追究刑事責(zé)任

4.多項(xiàng)選擇題()與股份首次公開(kāi)發(fā)行登記類(lèi)似，可參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

A.企業(yè)債初始登記
B.權(quán)證發(fā)行登記
C.公司債初始登記
D.基金募集登記

5.多項(xiàng)選擇題在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。

A.上月末保證金余額
B.最低結(jié)算備付金比例
C.上月交易天數(shù)
D.上月證券買(mǎi)入金額

6.多項(xiàng)選擇題證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的為()。

A.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
B.提高投資者理性投資的能力
C.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
D.提高投資者自我保護(hù)的能力

7.多項(xiàng)選擇題理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的特點(diǎn)包括()。

A.顧問(wèn)性
B.專(zhuān)業(yè)性
C.綜合性
D.長(zhǎng)期性

8.多項(xiàng)選擇題()可以使回購(gòu)式債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

A.開(kāi)放式回購(gòu)
B.抵押式回購(gòu)
C.質(zhì)押式回購(gòu)
D.買(mǎi)斷式回購(gòu)

9.多項(xiàng)選擇題投資者具有()情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。

A.撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的
B.撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)的
C.新股申購(gòu)未到期的
D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的

10.多項(xiàng)選擇題市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)有()。

A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行為因素