多項選擇題客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須()。

A.仔細(xì)核對客戶身份
B.請客戶出示公證書
C.認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致
D.請客戶出示委托書


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1.多項選擇題證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括()。

A.沒收違法所得
B.罰款
C.警告
D.追究刑事責(zé)任

2.多項選擇題()與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

A.企業(yè)債初始登記
B.權(quán)證發(fā)行登記
C.公司債初始登記
D.基金募集登記

3.多項選擇題在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。

A.上月末保證金余額
B.最低結(jié)算備付金比例
C.上月交易天數(shù)
D.上月證券買入金額

4.多項選擇題證券市場進行投資者教育的目的為()。

A.提高投資者的風(fēng)險識別能力
B.提高投資者理性投資的能力
C.提高投資者的風(fēng)險意識
D.提高投資者自我保護的能力

5.多項選擇題理財顧問服務(wù)的特點包括()。

A.顧問性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.長期性