多項選擇題客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（）。

A.保證客戶資金安全
B.維護(hù)投資者利益
C.控制證券行業(yè)風(fēng)險
D.維護(hù)市場穩(wěn)定


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1.多項選擇題下列屬于證券交易所的競價原則的是（）。

A.在相同的價格下，時間優(yōu)先
B.在相同的時間下，買入價格高的優(yōu)先
C.在相同的時間下，賣出價格高的優(yōu)先
D.在相同的價格下，不分時間先后，按比例成交

2.多項選擇題關(guān)于限價委托方式特點的說法，正確的是（）。

A.證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站
B.有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃，謀求最大利益
C.成交速度慢，有時甚至無法成交
D.在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易錯失良機(jī)，遭受損失

3.多項選擇題我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A.按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊
B.執(zhí)行證券交易所決議
C.派遣合格代表入場從事證券交易活動
D.接受證券交易所的監(jiān)督

4.多項選擇題按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有持續(xù)盈利能力
B.信譽(yù)良好
C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.注冊資本不低于人民幣2億元

5.多項選擇題信用風(fēng)險可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。

A.本金風(fēng)險
B.流動性風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.價差風(fēng)險

6.多項選擇題在（）情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

A.出租交易席位后
B.席位加入清算前
C.席位的清算路徑發(fā)生變化
D.退回交易席位

7.多項選擇題下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（）。

A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B.一般情況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單
D.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因

8.多項選擇題對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括（）。

A.上市公司股東人數(shù)
B.股利分配方案中送股比例
C.股東的持股數(shù)
D.股東認(rèn)購新股繳款額

9.多項選擇題目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（）。

A.O4國債（10）
B.05國債（4）
C.05國債（1）
D.05國債（3）