多項選擇題市場細分的主要依據(jù)有()。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行為因素
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1.多項選擇題下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為有()。
A.提供、傳播虛假信息
B.替客戶辦理賬戶開立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益
2.多項選擇題證券營業(yè)部進行人工電話委托時,要求客戶報出的信息有()等。
A.委托買賣價格
B.證券代碼
C.委托買賣數(shù)量
D.資金賬號(或股東賬號)
3.單項選擇題()是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收、應付加以相抵,得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。
A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.連續(xù)凈額清算
D.集中凈額清算
4.單項選擇題對于市場風險的控制,單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的()時,交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
5.單項選擇題投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括()。
A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.了解交易風險,按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
最新試題
在公司董事會秘書空缺期間,公司應指定()代行董事會秘書職責。
題型:多項選擇題
按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應當具備的條件有()。
題型:多項選擇題
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。
題型:多項選擇題
對送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括()。
題型:多項選擇題
下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中,正確的有()。
題型:多項選擇題
下列哪些行為屬于交易差錯風險()
題型:多項選擇題
進行買斷式回購,交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定()。
題型:多項選擇題
證券自營業(yè)務的含義是()。
題型:多項選擇題
我國上海和深圳證券交易所的會員應共同承擔的義務有()。
題型:多項選擇題
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。
題型:多項選擇題