單項(xiàng)選擇題人民銀行反洗錢部門對(duì)金融機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí),評(píng)估人員應(yīng)不得少于幾人?()

A.2人
B.3人
C.4人
D.5人


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2.單項(xiàng)選擇題按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定,以下哪項(xiàng)說(shuō)法不正確?()

A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將大額交易和可疑交易報(bào)告制度向中國(guó)人民銀行或其總部所在地的中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專職的反洗錢崗位,配備專職人員負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告工作。
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng),以賬戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測(cè)分析。

3.單項(xiàng)選擇題法人金融機(jī)構(gòu)自主開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估,評(píng)估的結(jié)果和相關(guān)材料應(yīng)如何報(bào)送人民銀行?()

A. 作為年度報(bào)告報(bào)送
B. 作為即時(shí)報(bào)告報(bào)送
C. 作為半年度報(bào)告報(bào)送
D. 自由報(bào)送

4.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)突出洗錢風(fēng)險(xiǎn)情況,應(yīng)及時(shí)向()報(bào)告。

A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
C.公安部經(jīng)偵局
D.中紀(jì)委

最新試題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型:判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題