關(guān)于基金宣傳推介材料的原則性要求,正確的是()。
Ⅰ、內(nèi)容的合規(guī)性,與基金合同的一致性
Ⅱ、加強(qiáng)對投資者的教育和引導(dǎo),培養(yǎng)長期投資理念
Ⅲ、為保護(hù)投資者利益,應(yīng)披露完整的基金業(yè)績數(shù)據(jù)
Ⅳ、應(yīng)引導(dǎo)專業(yè)人士準(zhǔn)確的推薦評價報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.如果可以合理預(yù)期某種信息將會對理性投資者的投資決策產(chǎn)生重大影響,則該信息為重大信息,應(yīng)予以及時披露
B.基金信息披露的標(biāo)準(zhǔn)是使證券市場和投資者獲得所有信息
C.如果相關(guān)信息足以導(dǎo)致或可能導(dǎo)致證券價格或市場價格發(fā)生重大事項(xiàng),則該信息為重大信息,應(yīng)予以披露
D.基金信息披露中引入了“重大性”概念
A.當(dāng)媒體報道的消息可能導(dǎo)致基金價格發(fā)生重大波動的,托管人應(yīng)當(dāng)予以公告
B.基金管理人職責(zé)終止時,基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見書
C.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的,由托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告
D.在基金份額發(fā)售的3日前,將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上
A.基金托管人有安全保管基金財產(chǎn)的條件
B.基金托管人的凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定
C.基金托管人取得基金從業(yè)資格的專職人員應(yīng)當(dāng)達(dá)到法定人數(shù)
D.基金托管人資格應(yīng)由中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同核準(zhǔn)
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財產(chǎn)中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金,以增強(qiáng)管理人風(fēng)險防范能力,保護(hù)份額持有人利益
B.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管層的職責(zé)權(quán)限,確?;鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作
C.基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項(xiàng)報告義務(wù)
D.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時,應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先
A.控制活動可以通過授權(quán)控制來進(jìn)行
B.控制環(huán)境包括經(jīng)營理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等
C.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督
D.風(fēng)險評估是指對公司內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和分析,及時防范和化解風(fēng)險
最新試題
利潤原則是指()
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()
()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
關(guān)于分級基金的特點(diǎn),下列表述錯誤的是()。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()