單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金信息披露的標(biāo)準(zhǔn),以下錯(cuò)誤的是()。

A.如果可以合理預(yù)期某種信息將會(huì)對(duì)理性投資者的投資決策產(chǎn)生重大影響,則該信息為重大信息,應(yīng)予以及時(shí)披露
B.基金信息披露的標(biāo)準(zhǔn)是使證券市場(chǎng)和投資者獲得所有信息
C.如果相關(guān)信息足以導(dǎo)致或可能導(dǎo)致證券價(jià)格或市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生重大事項(xiàng),則該信息為重大信息,應(yīng)予以披露
D.基金信息披露中引入了“重大性”概念


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金托管人的信息披露,以下表述正確的是()。

A.當(dāng)媒體報(bào)道的消息可能導(dǎo)致基金價(jià)格發(fā)生重大波動(dòng)的,托管人應(yīng)當(dāng)予以公告
B.基金管理人職責(zé)終止時(shí),基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對(duì)基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見(jiàn)書
C.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的,由托管人向證券交易所提交申請(qǐng)材料并予以公告
D.在基金份額發(fā)售的3日前,將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管,以下錯(cuò)誤的是()。

A.基金托管人有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
B.基金托管人的凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定
C.基金托管人取得基金從業(yè)資格的專職人員應(yīng)當(dāng)達(dá)到法定人數(shù)
D.基金托管人資格應(yīng)由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)共同核準(zhǔn)

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)督,以下錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力,保護(hù)份額持有人利益
B.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管層的職責(zé)權(quán)限,確?;鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作
C.基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)
D.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素,以下錯(cuò)誤的是()。

A.控制活動(dòng)可以通過(guò)授權(quán)控制來(lái)進(jìn)行
B.控制環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等
C.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長(zhǎng)對(duì)公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督
D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析,及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.監(jiān)事會(huì)在一些特殊情況下,可以代表公司權(quán)利
B.監(jiān)事會(huì)可以隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)狀況
C.基金管理人設(shè)立監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)向董事會(huì)負(fù)責(zé)
D.監(jiān)事會(huì)必要時(shí)可以提議召開股東大會(huì)

最新試題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書必備內(nèi)容的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()不屬于開放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題