A.確立合格投資者制度
B.公開(kāi)宣傳推介
C.規(guī)范基金合同必備條款
D.強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任
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A.目的不同
B.對(duì)投資人要求不同
C.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同
D.變現(xiàn)能力不同
A.在某基金的宣傳推介材料中使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述
B.對(duì)基金投資者承諾基金的預(yù)期回報(bào)
C.在基金宣傳推介材料中預(yù)測(cè)基金未來(lái)投資業(yè)績(jī)
D.僅使用基金管理機(jī)構(gòu)或基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料
另類(lèi)投資基金的投資范圍包括（）
I.農(nóng)產(chǎn)品
II.紅酒
Ⅲ.大宗商品
IV.黃金
A.I、II
B.I、II、Ⅲ
C.I、Ⅲ、IV
D.I、II、Ⅲ、Ⅳ
A.資金池操作存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)隱患
B.剛性?xún)陡妒癸L(fēng)險(xiǎn)仍停留在金融體系
C.部分非金融機(jī)構(gòu)無(wú)序開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.不保證客戶(hù)本金安全
A.1822年由荷蘭國(guó)王威廉姆一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金
B.1774年由荷蘭商人凱特威士創(chuàng)辦的信托基金
C.1868年在英國(guó)成立的海外及殖民地政府信托基金
D.1924年誕生于美國(guó)的“馬薩諸塞投資信托基金”
A.應(yīng)及時(shí)維護(hù)、更新基金份額持有人的信息
B.交易記錄自交易記賬當(dāng)年起至少保存5年
C.對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存10年
D.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任
A.理財(cái)
B.投資
C.基金
D.股票
A.貨幣基金
B.股權(quán)基金
C.股票基金
D.ETF 基金
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。
Ⅰ.憲法
Ⅱ.刑法
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章
Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定
Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下（）的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。
以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù)，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。