A.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
B.建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能
C.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進行檢查或稽核
D.健全自營業(yè)務(wù)風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制
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A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備
A.證券交易所
B.銀行間市場
C.證券公司的營業(yè)柜臺
D.證券公司證券承銷過程中的自營買入
A.加強自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強監(jiān)管
D.完善法制
A.決策的自主性
B.交易的風險性
C.收益的不確定性
D.收益的不穩(wěn)定性
A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰
最新試題
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務(wù)。（）
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）
證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。
自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）
對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任，對授權(quán)過程進行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）
自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。（）
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）
證券公司為加強自律管理，應(yīng)嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）