A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證

A.投資者的資金賬戶卡號(hào)
B.數(shù)字證書
C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件
D.投資者的證券賬戶卡號(hào)

A.填寫證券賬戶查詢申請(qǐng)表
B.提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
C.境內(nèi)法人申請(qǐng)賬戶查詢還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件
D.境外法人申請(qǐng)賬戶查詢還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

A.商務(wù)部和中國證監(jiān)會(huì)出具的同意投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件
B.國務(wù)院和中國證監(jiān)會(huì)出具的同意投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件
C.上市公司出具的持股證明
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求的其他文件

A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
B.根據(jù)客p的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)
C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

A.充當(dāng)證券買賣的媒介
B.證券的存管和過戶
C.管理和公布市場(chǎng)信息
D.提供咨詢服務(wù)

A.依法指定合法的代理人，并提供加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書
B.提交機(jī)構(gòu)投資者法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件
C.填寫開戶申請(qǐng)表
D.設(shè)置密碼

A.資金賬戶的開戶和銷戶
B.開通客戶交易委托品種
C.交易委托方式及操作權(quán)限
D.開通客戶資會(huì)三方存管