多項(xiàng)選擇題對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是()。

A.引導(dǎo)基金分散投資,降低風(fēng)險(xiǎn)
B.避免基金操縱市場(chǎng)
C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
D.督促基金改進(jìn)投資策略


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1.多項(xiàng)選擇題我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得有()情形。

A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過(guò)該證券的5%
C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

2.多項(xiàng)選擇題投資基金面臨的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)有()。

A.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓
B.核算系統(tǒng)無(wú)法按正常時(shí)限顯示基金凈值
C.基金的投資交易指令無(wú)法及時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)
D.管理人員失誤

3.多項(xiàng)選擇題公開(kāi)披露的基金信息包括()。

A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)
D.基金份額發(fā)售公告、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告

4.多項(xiàng)選擇題投資基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)為()。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

5.多項(xiàng)選擇題基金信息披露的原則為保證信息的()。

A.真實(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.完整性
D.及時(shí)性

6.多項(xiàng)選擇題基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,公開(kāi)披露的基金信息,不得有()行為。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

7.多項(xiàng)選擇題貨幣基金利潤(rùn)分配的規(guī)定有()。

A.可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資,并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配
B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益
C.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益
D.每周五進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí),將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)

8.多項(xiàng)選擇題()符合《證券投資基金管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤(rùn)分配的要求。

A.封閉式基金的收益分配每年不得少于兩次
B.開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤(rùn)分配的最少次數(shù)和基金利潤(rùn)分配的最低比例
C.按照規(guī)定,基金利潤(rùn)分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式
D.開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤(rùn)按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額

9.多項(xiàng)選擇題不存在活躍市場(chǎng)的投資品種,對(duì)基金資產(chǎn)估值時(shí)可以()。

A.采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
B.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果,應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格
C.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí),應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù),并應(yīng)通過(guò)定期校驗(yàn),確保估值技術(shù)的有效性
D.由基金管理人主觀隨意估計(jì)

10.多項(xiàng)選擇題基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的()所形成的價(jià)值總和。

A.各類(lèi)證券的價(jià)值
B.銀行存款本息
C.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
D.其他投資

最新試題

影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素主要有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

債券票面金額定得較小,將會(huì)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

某公司優(yōu)先股固定的股息率為8%,最終收益率的上限為10%,則在公司的稅后凈利潤(rùn)率為7%、9%和11%時(shí),股息率為()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為了加強(qiáng)證券市場(chǎng)的宏觀管理,統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策,建立健全證券監(jiān)管工作制度,保護(hù)廣大投資者利益,促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展,國(guó)務(wù)院于()發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶(hù)的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的(),單獨(dú)立戶(hù)管理。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

股息的具體形式有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

于()年()月()日通過(guò)的《證券法》規(guī)定,證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

債券票面的基本要素有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

“始終如一、潔身自好、光明磊落、慎獨(dú)坦蕩”是從業(yè)人員具有良好()的表現(xiàn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為()。

題型:多項(xiàng)選擇題