A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
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A.600
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C.400
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A.100
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D.50
A.1
B.2
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D.5
A.2
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A.10
B.15
C.20
D.25
A.400
B.300
C.200
D.100
A.2
B.3
C.4
D.5
A.責令停業(yè)整頓
B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.指定其他機構(gòu)托管、接管
D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
A.10
B.15
C.20
D.30
最新試題
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務(wù)風險及道德風險。()
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()
證券公司應(yīng)當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應(yīng)當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()
證券評級機構(gòu)應(yīng)當對評級標準嚴格保密。()
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應(yīng)當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的,在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段,應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。()