A.股東和實(shí)際控制人是證券公司的所有者
B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
C.證券公司股東可以變相抽逃出資
D.可以要求證券公司為其出資提供間接融資或擔(dān)保

A.不得負(fù)債經(jīng)營
B.不得成為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
C.不用建立內(nèi)部控制制度
D.禁止證券公司的管理人員進(jìn)行跟投

A.融券專用的證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶

A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（包括限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）參與股指期貨交易當(dāng)以套期保值為目的
B.《證券公司參與股指期貨交易指引》實(shí)施前，以設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃未明確約定可參與股指期貨交易的，原則上不得投資股指期貨
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨交易的，在任何時點(diǎn)，單一客戶的風(fēng)險敞口不得超過客戶委托資產(chǎn)凈值或計劃凈值的80％
D.集合資產(chǎn)管理計劃在交易日日終扣除交易保證金后，應(yīng)保持不低于資產(chǎn)凈值10%的現(xiàn)金

A.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資
B.為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)
C.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資
D.投資于國債

A.管理人員不得在證券公司領(lǐng)取報酬
B.建立健全獨(dú)立的投資決策機(jī)制
C.建立投資決策的回避機(jī)制
D.可以對外提供擔(dān)保

A.對已被股指期貨合約占用的交易保證金按100%的比例扣減凈資本
B.未有效對沖風(fēng)險的權(quán)益類證券按權(quán)益類證券投資規(guī)模的20％計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備
C.按買入股指期貨合約價值總額的30%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備
D.自營權(quán)益類證券和證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

A.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
B.央行票據(jù)
C.金融債券
D.短期融資券

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
D.客戶投訴的接待處理方式

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度