A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

A.對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查
B.采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督
C.保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作。
D.出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)的情況作出記錄

A.防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營(yíng)業(yè)務(wù)聯(lián)系起來
C.制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)
D.盡量擴(kuò)大資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

A.重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等
B.加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃
C.加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.制定個(gè)性化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)規(guī)程

A.控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
B.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行

A.股東和實(shí)際控制人是證券公司的所有者
B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
C.證券公司股東可以變相抽逃出資
D.可以要求證券公司為其出資提供間接融資或擔(dān)保

A.不得負(fù)債經(jīng)營(yíng)
B.不得成為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
C.不用建立內(nèi)部控制制度
D.禁止證券公司的管理人員進(jìn)行跟投

A.融券專用的證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶

A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（包括限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）參與股指期貨交易當(dāng)以套期保值為目的
B.《證券公司參與股指期貨交易指引》實(shí)施前，以設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未明確約定可參與股指期貨交易的，原則上不得投資股指期貨
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨交易的，在任何時(shí)點(diǎn)，單一客戶的風(fēng)險(xiǎn)敞口不得超過客戶委托資產(chǎn)凈值或計(jì)劃凈值的80％
D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在交易日日終扣除交易保證金后，應(yīng)保持不低于資產(chǎn)凈值10%的現(xiàn)金