A.充分了解發(fā)行經營情況及面臨的風險和問題
B.有充分理由確信發(fā)行人符合《證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件
C.確信發(fā)行人申請文件和公開募集文件真實、準確、完整
D.了解并選擇具備資質的中介服務機構
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A.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內控制度
C.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見
D.督導發(fā)行人履行信息披露的義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件
A.對發(fā)行人發(fā)行新股法定條件產生重大影響
B.對發(fā)行人業(yè)務產生影響
C.對投資者作出投資決策可能產生重大影響
D.對發(fā)行人股票價格可能產生重大影響
A.種類和數(shù)量
B.發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排
C.定價方式或價格區(qū)間
D.募集資金用途
A.上市公司控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人
B.上市公司內部職工股股東
C.通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者
D.董事會擬引入的境內外戰(zhàn)略投資者
A.關于本次非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日
B.關于本次非公開發(fā)行股票的股東大會決議公告日
C.中國證監(jiān)會發(fā)審委批復日
D.發(fā)行期的首日
最新試題
除金融類企業(yè)外，上市公司本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借與他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。（）
配股一般采用網上定價發(fā)行與網下詢價配售相結合的方式。（）
上市公司在非公開發(fā)行新股后，應當將經中國證監(jiān)會核準的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的期刊上。（）
與首次公開發(fā)行股票一樣，在上市公司新股發(fā)行過程中，保薦機構對上市公司的盡職調查貫穿始終。（）
上市公司公開發(fā)行股票，應當由證券公司承銷。（）
網下網上同時定價發(fā)行要求發(fā)行人和主承銷商按照發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價同時不低于前1個交易日的均價的原則確定增發(fā)價格。（）
上市公司公開發(fā)行新股的，其最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不應少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的15%。（）
配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。（）
公開募集證券說明書所引用的法律意見書，應當由律師事務所出具，并由至少3名經辦律師簽署。（）
上市公司非公開發(fā)行證券申請文件財務信息相關文件中應包含保薦機構關于前次募集資金使用情況的專項報告。（）