A.自身權(quán)益最大化
B.為委托人服務(wù)
C.權(quán)利和義務(wù)對等
D.公平買賣
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A.堅持信譽為本、客戶至上
B.堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先
C.堅持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策
D.堅持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利
A.有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B.有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進(jìn)行修改
C.有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用
D.對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償
A.如實提供有關(guān)證件
B.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式
C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
D.采用正確的委托手段
A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D.尋求司法保護(hù)權(quán)
A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定商業(yè)銀行
B.指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶
C.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理
D.指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況
最新試題
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。
股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負(fù)責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。