A.通過公司網(wǎng)站與營業(yè)場所，開設(shè)專門的創(chuàng)業(yè)板投資者教育專欄或園地
B.應(yīng)將深交所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場的緊急通知、風(fēng)險(xiǎn)提示、盤中臨時(shí)停牌公告等重要信息，通過行情系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等有效方式及時(shí)向客戶發(fā)布
C.應(yīng)關(guān)注客戶持有創(chuàng)業(yè)板股票的情況，對出現(xiàn)股價(jià)大幅波動、公司年度業(yè)績預(yù)虧等情形的股票，及時(shí)向客戶提示投資風(fēng)險(xiǎn)
D.應(yīng)將創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)布的退市風(fēng)險(xiǎn)提示信息公告，通過有效方式及時(shí)向持有該公司股票的客戶傳達(dá)。信息傳達(dá)情況不予以記錄留存
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A.電話
B.電子郵件
C.網(wǎng)絡(luò)
D.營業(yè)部現(xiàn)場交流
A.理性投資
B.最大化收益
C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
D.自我保護(hù)
A.證券法規(guī)宣傳
B.證券知識普及
C.證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示
D.證券公司基本信息公示
A.柜臺主管
B.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
C.部門主管
D.合規(guī)總監(jiān)
A.為客戶辦理交割
B.打印交割單
C.應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額
D.打印對賬單
最新試題
股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)，需協(xié)商確定（）等要素。
嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競爭行為。
融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合（）和（）的規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。