A.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試
C.最近3年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄
D.與會員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》，作出相關(guān)承諾
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你可能感興趣的試題
A.資金規(guī)模
B.交易活躍程度
C.異常交易行為發(fā)生頻率
D.收到深交所警示次數(shù)
A.通過公司網(wǎng)站與營業(yè)場所，開設(shè)專門的創(chuàng)業(yè)板投資者教育專欄或園地
B.應將深交所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場的緊急通知、風險提示、盤中臨時停牌公告等重要信息，通過行情系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等有效方式及時向客戶發(fā)布
C.應關(guān)注客戶持有創(chuàng)業(yè)板股票的情況，對出現(xiàn)股價大幅波動、公司年度業(yè)績預虧等情形的股票，及時向客戶提示投資風險
D.應將創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)布的退市風險提示信息公告，通過有效方式及時向持有該公司股票的客戶傳達。信息傳達情況不予以記錄留存
A.電話
B.電子郵件
C.網(wǎng)絡
D.營業(yè)部現(xiàn)場交流
A.理性投資
B.最大化收益
C.規(guī)避風險
D.自我保護
A.證券法規(guī)宣傳
B.證券知識普及
C.證券交易風險揭示
D.證券公司基本信息公示
A.柜臺主管
B.營業(yè)部負責人
C.部門主管
D.合規(guī)總監(jiān)
A.為客戶辦理交割
B.打印交割單
C.應客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額
D.打印對賬單
A.人工電話
B.傳真委托
C.自助和電話自動委托
D.網(wǎng)上委托
A.人工電話委托
B.自助委托
C.網(wǎng)上委托
D.電話自動委托
A.客戶姓名
B.資金賬戶、股票賬戶
C.委托買（賣）證券名稱、證券代碼
D.委托價格、委托數(shù)量
最新試題
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。
應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關(guān)風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。