A.國債
B.分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
C.公司債券（含企業(yè)債券）
D.債券質(zhì)押式回購的融資及融券交易
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A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣30萬元
C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試；
D.最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券成交記錄；
A.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試
C.最近3年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄
D.與會員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風(fēng)險揭示書》，作出相關(guān)承諾
A.資金規(guī)模
B.交易活躍程度
C.異常交易行為發(fā)生頻率
D.收到深交所警示次數(shù)
A.通過公司網(wǎng)站與營業(yè)場所，開設(shè)專門的創(chuàng)業(yè)板投資者教育專欄或園地
B.應(yīng)將深交所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場的緊急通知、風(fēng)險提示、盤中臨時停牌公告等重要信息，通過行情系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等有效方式及時向客戶發(fā)布
C.應(yīng)關(guān)注客戶持有創(chuàng)業(yè)板股票的情況，對出現(xiàn)股價大幅波動、公司年度業(yè)績預(yù)虧等情形的股票，及時向客戶提示投資風(fēng)險
D.應(yīng)將創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)布的退市風(fēng)險提示信息公告，通過有效方式及時向持有該公司股票的客戶傳達。信息傳達情況不予以記錄留存
A.電話
B.電子郵件
C.網(wǎng)絡(luò)
D.營業(yè)部現(xiàn)場交流
最新試題
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進行應(yīng)急報告。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。
約定式購回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負責(zé)與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。