A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B.根據(jù)委托單內容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報
C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
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A.客戶交易量
B.被考核人員行為的合規(guī)性
C.服務的適當性
D.客戶投訴的情況
A.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
C.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
D.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制
A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度
B.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務人員管理和科學合理的績效考核制度
C.建立健全證券營業(yè)部管理制度
D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)安全管理
A.應根據(jù)業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)
B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案
C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理
D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練
A.證券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識
B.要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務內部控制的要求完善內部控制機制和制度
C.對客戶資金實行第三方存管
D.對經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行分級管理
最新試題
證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。
對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。
融資融券合同標準文本的內容應當符合（）和（）的規(guī)定。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
核心機構和經(jīng)營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關證據(jù)，并按照要求進行應急報告。