單項選擇題所謂操縱市場,是指機構(gòu)或個人利用其()等優(yōu)勢,影響證券交易價格或交易量,制造證券交易假象。

A.資金、信息
B.市場
C.價格
D.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢


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1.單項選擇題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)可以()。

A.內(nèi)幕交易
B.專設(shè)自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)

5.單項選擇題證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指()。

A.市場風(fēng)險
B.法律風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.操作風(fēng)險

7.單項選擇題自營業(yè)務(wù)必須以(),通過專用自營席位進行。

A.證券公司自身名義
B.他人名義
C.交易指令
D.公司名義

8.單項選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)是()。

A.監(jiān)事會
B.理事會
C.董事會
D.自營業(yè)務(wù)部門

9.單項選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是()。

A.董事會
B.股東大會
C.投資決策機構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門

10.單項選擇題證券公司開展利率互換交易業(yè)務(wù)須向()報備。

A.中國證監(jiān)會
B.證券公司住所地證監(jiān)局
C.證券公司所在省證監(jiān)局
D.中國人民銀行

最新試題

購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()

題型:判斷題

市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動,造成證券公司自營虧損的風(fēng)險。()

題型:判斷題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()

題型:判斷題

有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,情節(jié)嚴重的,將追究刑事責(zé)任。

題型:多項選擇題

證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()

題型:判斷題

對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實、不準確、不完整的資料。()

題型:判斷題

發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。

題型:多項選擇題

自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進行。()

題型:判斷題

對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()

題型:判斷題