最新試題
對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務的清算崗位合并。()
題型:判斷題
有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉嫁風險,情節(jié)嚴重的,將追究刑事責任。
題型:多項選擇題
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。()
題型:判斷題
證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務應依法分開辦理。()
題型:判斷題
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定,持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()
題型:判斷題
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()
題型:判斷題
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()
題型:判斷題
自營業(yè)務必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進行。()
題型:判斷題
現階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務。()
題型:判斷題
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構的檢查和調查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料,或提供不真實、不準確、不完整的資料。()
題型:判斷題