單項選擇題證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍


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1.單項選擇題證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責令改正,給予警告,沒有違法所得的,()。

A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款

2.單項選擇題證券公司將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是()。

A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務許可

4.單項選擇題將為()提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會員
B.上市公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

5.單項選擇題證券交易所要求會員()編制庫存證券報表。

A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬

最新試題

編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責任。()

題型:判斷題

在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。()

題型:判斷題

操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險,將追究刑事責任。()

題型:判斷題

現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。()

題型:判斷題

只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。()

題型:判斷題

對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。()

題型:判斷題

證券公司應建立健全自營業(yè)務授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任,對授權(quán)過程進行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

證券公司為加強自律管理,應嚴格保密紀律,有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責,非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務。()

題型:判斷題