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具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司,按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()
證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。()
下列關(guān)于《證券法》對(duì)證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任,對(duì)授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()
自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。()
在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。()
對(duì)自營資金不必獨(dú)立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()
在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。()
證券公司因包銷而買賣證券,或者為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()