多項(xiàng)選擇題證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系,主要內(nèi)容包括()。

A.建立投資指令審核制度
B.執(zhí)行公平的交易分配制度,公平對待客戶
C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施
D.建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策,應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。

A.健全投資決策授權(quán)制度,明確投資權(quán)限,嚴(yán)格遵守投資限制,防止越權(quán)決策
B.具有合理的投資依據(jù),重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持,并有決策記錄
C.建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度
D.建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系,包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容

2.多項(xiàng)選擇題證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。

A.保持獨(dú)立、客觀
B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程,運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法
C.建立和完善投資對象備選庫制度,建立和維護(hù)備選庫
D.建立研究與投資決策之間的交流制度,保持交流渠道暢通

5.多項(xiàng)選擇題不屬于定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的有()。

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示
B.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
C.發(fā)放證券
D.搜集客戶內(nèi)部信息

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告,報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。()

題型:判斷題

證券公司建立完善的交易控制體系,應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定,符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資()范圍和投資限制等要求。

題型:判斷題

客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管,辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。()

題型:判斷題

法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件,表明中國證監(jiān)會對本集合計(jì)劃的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,參與集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。()

題型:判斷題

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù),客戶不得書面委托證券公司行使權(quán)利。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立,對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間的費(fèi)用,不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。()

題型:判斷題