A.投資顧問
B.資產(chǎn)管理顧問
C.業(yè)務(wù)顧問
D.財務(wù)顧問
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A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)分支機構(gòu)
A.《證券法》
B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
A.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
A.接受證券公司的委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人
B.客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息
C.是證券公司的正式員工
D.拓展服務(wù)范圍,提供證券投資顧問服務(wù)
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.融資融券業(yè)務(wù)
C.證券營銷業(yè)務(wù)
D.證券投資顧問業(yè)務(wù)
最新試題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求,了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好,評估客戶的風(fēng)險承受能力,并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。()
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可以合并管理。()
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制,明確管理流程、披露事項和操做要求。()
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心,將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。()
1998年,各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會(InternationalCouncilInvest-tnentAssociations,ICIA)通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。()
按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》,投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播,但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易。()
英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。()
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范。()
按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》,如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績,向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務(wù)時,必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性。()
中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。()