A．對基金投資者的監(jiān)管
B．對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管
C．對基金運作的監(jiān)管
D．對基金高級管理人員的監(jiān)管
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．法律的
B．自律的
C．經(jīng)濟的
D．行政的
A．投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進行證券投資活動
B．投資管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益
C．投資管理人員履行職責(zé)時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時向公司報告
D．公司員工及其直系親屬均不得買賣股票
A．申請報告
B．基金合同草案
C．上市公告書
D．招募說明書草案
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
A．有明確、合法的投資方向
B．有明確的基金運作方式
C．基金募集申請材料是否齊備
D．基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律法規(guī)的規(guī)定
最新試題
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。（）
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。（）
風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達基金資產(chǎn)凈值1％可不再提取。（）
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）
獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)接受離任審計或離任審查。（）
保本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的。（）
證券交易所主要負責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。（）
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）