A．依法監(jiān)管原則
B．“三公”原則
C．自律在先和監(jiān)管在后原則
D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．對基金投資者的監(jiān)管
B．對基金服務機構的監(jiān)管
C．對基金運作的監(jiān)管
D．對基金高級管理人員的監(jiān)管
A．法律的
B．自律的
C．經(jīng)濟的
D．行政的
A．投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動
B．投資管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益
C．投資管理人員履行職責時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告
D．公司員工及其直系親屬均不得買賣股票
A．申請報告
B．基金合同草案
C．上市公告書
D．招募說明書草案
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
最新試題
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應當通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。（）
基金評價業(yè)務中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（）
基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內容。（）
投資人員應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識。（）
法律不允許基金銷售機構就法定或基金合同約定服務之外的附加服務（）收取增值服務費。
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告應報送基金行業(yè)協(xié)會。（）
完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
基金在任何交易日（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結算有限責任公司等不同模式。（）