A.可以為其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
B.不得為其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
C.可以委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
D.不得委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
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A.變更經(jīng)營范圍
B.公司變更注冊資本、變更股東出資比例
C.修改章程
D.變更名稱、居所
A.持有基金管理公司股權(quán)未滿2年的股東,不得將所持股權(quán)出讓
B.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)期間,中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
C.股東持有的基金管理公司股權(quán)被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間,中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
D.出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機構(gòu),中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
A.內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益的原則
B.控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達到要求
C.投資管理、信息披露、信息技術(shù)系統(tǒng)、財務會計、監(jiān)察稽核等業(yè)務環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標準和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D.基金銷售業(yè)務信息管理平臺建設(shè)是否進行了規(guī)范
A.違法違規(guī)
B.違反基金合同
C.技術(shù)故障
D.突發(fā)事件
A.進入基金管理公司及其分支機構(gòu)進行檢查
B.要求基金管理公司提供與檢查事項有關(guān)的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料
C.詢問基金管理公司的工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項做出說明
D.查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關(guān)的文件、資料,對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存
最新試題
風險準備金余額達基金資產(chǎn)凈值1%可不再提取。()
開放式基金的銷售業(yè)務由基金管理人負責,基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理。()
基金評價業(yè)務中,對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。()
取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構(gòu),需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會更新報備基本信息。()
基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。()
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。()
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告應報送基金行業(yè)協(xié)會。()
對QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進行評審。()
對于不同風險收益特征的基金,其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。()
基金在任何交易日(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。()