不定項(xiàng)選擇基金信息披露對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰類別有()。

A.警告
B.暫?;蛘呷∠饛臉I(yè)資格
C.承擔(dān)賠償責(zé)任
D.追究刑事責(zé)任


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1.不定項(xiàng)選擇中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)采取的審查方式包括()。

A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見
B.采取專家評(píng)審對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
C.采取調(diào)查核實(shí)方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
D.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況

2.不定項(xiàng)選擇在持股主體的規(guī)范方面,現(xiàn)行法規(guī)對(duì)基金管理公司股權(quán)處置的規(guī)定有()。

A.可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
B.不得為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
C.可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
D.不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

3.不定項(xiàng)選擇基金管理公司辦理重大變更事項(xiàng),有下列()情形時(shí)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.變更經(jīng)營(yíng)范圍
B.公司變更注冊(cè)資本、變更股東出資比例
C.修改章程
D.變更名稱、居所

4.不定項(xiàng)選擇基金管理公司在股權(quán)出讓或受讓方面,有關(guān)的法規(guī)要求包括()。

A.持有基金管理公司股權(quán)未滿2年的股東,不得將所持股權(quán)出讓
B.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)期間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)
C.股東持有的基金管理公司股權(quán)被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)
D.出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)

5.不定項(xiàng)選擇中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司內(nèi)部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn),監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括()。

A.內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益的原則
B.控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達(dá)到要求
C.投資管理、信息披露、信息技術(shù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)建設(shè)是否進(jìn)行了規(guī)范

最新試題

封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易,其登記業(yè)務(wù)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是通過(guò)審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及對(duì)托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,實(shí)現(xiàn)對(duì)托管銀行的日常監(jiān)管。()

題型:判斷題

證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范,對(duì)基金募集申請(qǐng)材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。()

題型:判斷題

上市公告書屬于基金募集申請(qǐng)材料。()

題型:判斷題

基金管理公司公平交易制度的完善程度,將作為監(jiān)管部門評(píng)判公司誠(chéng)信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管,從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。()

題型:判斷題

基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。()

題型:判斷題

投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。()

題型:判斷題

基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量,向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi),用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。()

題型:判斷題

商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。()

題型:判斷題