A.期貨公司與其控股股東在場(chǎng)所、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算
B.為保護(hù)股東利益,期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾
C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
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A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍
B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照
C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)
D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證
A.交易記錄
B.保證金和持倉
C.客戶資料
D.保證金和交易記錄
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國人民銀行
C.公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)
B.凈資本10億元
C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
D.近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰
A.期貨交易所
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.保證金存管銀行
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。()
2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得多于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()
期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告??蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。()
會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。()
某期貨公司成立于2009年6月,注冊(cè)資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù),下列關(guān)于乙公司的表述,正確的是()。
期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。()
如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè),中國證監(jiān)會(huì)依法可以采取的措施有()。
期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由相同部門和人員分開辦理。()