多項選擇題下列期貨公司股權變更的情形,應當經中國證監(jiān)會批準的有()。

A.單個股東的持股比例增加到3%
B.單個股東的持股比例增加到5%以上
C.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上
D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%


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1.多項選擇題下列關于期貨公司業(yè)務資格的表述,正確的有()。

A.期貨公司依法設立后,從事金融期貨經紀業(yè)務需取得相應業(yè)務資格
B.期貨公司依法設立后,開展期貨業(yè)務前,應當申請取得相應的業(yè)務資格
C.期貨公司一旦依法設立,即可從事商品期貨經紀業(yè)務
D.期貨公司從事商品期貨經紀業(yè)務兩年后,可以自行開展其他業(yè)務

2.多項選擇題有權依法對期貨公司實行自律管理的機構有()。

A.中國證監(jiān)會派出機構
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

3.多項選擇題期貨公司變更股權,應當經中國證監(jiān)會批準的情形包括()。

A.持有10%以上股權的股東受讓股權,或者有關聯(lián)關系且合計持有10%以上股權的股東受讓股權
B.單個股東的持股比例增加到5%以上,或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上
C.持有5%以上股權的股東受讓股權,或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權
D.單個股東的持股比例增加到5%以上,或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到10%以上

4.多項選擇題期貨公司應當建立()財務數據的備份制度。

A.支付
B.委托
C.交易
D.結算

5.多項選擇題期貨公司應當在()揭示客戶查詢期貨交易結果信息。

A.期貨經紀合同
B.本公司網站
C.指定雜志、期刊
D.營業(yè)場所

最新試題

期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。()

題型:判斷題

經中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()

題型:判斷題

期貨公司可以委托經中國證監(jiān)會批準的其他機構從事中間介紹業(yè)務。()

題型:判斷題

期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。()

題型:判斷題

2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告

題型:多項選擇題

期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保公司利益優(yōu)先。()

題型:判斷題

某期貨公司成立于2010年6月,注冊資本金為8000萬元,甲公司出資480萬元,為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會的表決權占為()。

題型:單項選擇題

期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的,不得降低風險管理要求。()

題型:判斷題

期貨公司應當按照審慎經營的原則,建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程,保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準,確??蛻舻慕灰装踩唾Y產安全。()

題型:判斷題

期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。()

題型:判斷題