A.任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東
B.通過非法方式持有股權(quán)或成為股東的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)
D.非法取得的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)
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A.監(jiān)管談話
B.責(zé)令改正
C.出具警示函
D.給予行政處分
A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
C.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所
D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
C.期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
A.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司破產(chǎn)或清算時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨保證金可以納入破產(chǎn)財產(chǎn)
C.期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有
D.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理
A.由客戶單獨提出解決方案
B.提請期貨交易所調(diào)解處理
C.將客戶持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉并做銷戶處理
D.提請中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。（）
2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（）。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。（）
期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。（）
該期貨公司申請停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交的材料有（）。
若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。
期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。（）
某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占為（）。
甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴(kuò)大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報（）批準(zhǔn)。