判斷題期貨公司應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。（）

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1.多項選擇題持有期貨公司5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）。

A.變更股權申請書
B.間接持有期貨公司10%及以上股權的自然人情況申報表
C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計報告
D.期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明

2.多項選擇題（）應當對月度報告簽署確認意見。

A.董事
B.法定代表人
C.經(jīng)營管理的主要負責人
D.財務負責人

3.多項選擇題期貨公司應當按照規(guī)定定期報送（）等有關資料。

A.年度報告
B.月度報告
C.季度報告
D.日度報告

5.多項選擇題期貨公司應當建立（）的備份制度。

A.交易
B.結算
C.財務數(shù)據(jù)
D.資料

6.多項選擇題期貨公司不得將客戶（）借給他人使用。

A.未注銷的資金賬號
B.交易編碼
C.證券賬戶
D.資料

7.多項選擇題期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請（）調解處理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會
D.期貨交易所

8.多項選擇題客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.書面
B.電話
C.計算機
D.互聯(lián)網(wǎng)

9.多項選擇題除《期貨交易管理條例》第二十六規(guī)定的情形外，（）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人
B.期貨公司的工作人員及其配偶
C.期貨公司的工作人員及其父母
D.中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

最新試題

甲是持有某期貨公司4%股權的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權份額，把持有該期貨公司4%的股權增加到了8%，那么這次股權變更應當報（）批準。

題型：不定項選擇

首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。（）

題型：判斷題

期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構從事中間介紹業(yè)務。（）

題型：判斷題

期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。（）

題型：判斷題

期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。（）

題型：判斷題

具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。（）

題型：判斷題

期貨公司應當按照審慎經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。（）

題型：判斷題

期貨公司應當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得多于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。（）

題型：判斷題

期貨公司應當按照期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關信息。（）

題型：判斷題