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A.期貨從業(yè)人員資格證書
B.任職資格申請表
C.注冊會計師資格的證明
D.證券從業(yè)資格證明
A.法律
B.金融
C.期貨
D.證券
A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴(yán)重后果
B.擅離職守,造成嚴(yán)重后果
C.累計2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
最新試題
具有期貨等金融博士學(xué)歷的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。()
期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。()
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗。()
具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。()
期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()
期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。()
期貨公司董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。()
推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。()